
Kỹ thuật phân tích chứng khoán 1
Mô tả tài liệu
Tài liệu tập hợp các câu hỏi ÔN LÝ THUYẾT PHÂN TÍCH ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN.
Tóm tắt nội dung
C©u 1: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc 2: Nhµ ®Çu t mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa 6%/n¨m víi gi¸ 900 USD.
b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®îc ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc phÐp ph¸t hµnh.
a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.
b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng
c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh
d. Lµ thÞ trêng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn
C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®fã c¸c nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ:
C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:
d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n
C©u 13: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:
C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m.
C©u 18: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä dù ®o¸n gi¸ cña cæ 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao dÞch tríc lµ: 101.000 ®ång, theo quy chÕ giao dÞch ë thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ lµ møc ®Æt lÖnh hîp lÖ trong c¸c møc gi¸ sau:
C©u 22: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:
b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi
b. Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ trêng chøng kho¸n
C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i.
C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:
C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.
d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt ®îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:
a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn.
b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn.
c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn.
C©u 34: Quü ®Çu t chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam lµ quü:
b. §Çu t tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n
c. §Çu t tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.
d. §Çu t tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng:
b. ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.
c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh
C©u 40: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ díi lµ
C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:
C©u 42: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt cäc:
C©u 43: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña doanh nghiÖp nhµ níc, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua:
C©u 44: Biªn ®é dao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do:
c. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.
d. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch.
C©u 46: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×:
d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt (C©u 159).
d. Theo gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh.
C©u 50: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n niªm yÕt t¹i:
C©u 51: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®îc hÕt, gäi lµ:
C©u 52: Trong c¸c nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp.
b) ThÞ trêng thø cÊp t¹o tÝnh thanh kho¶n cho c¸c cæ phiÕu ®ang lu hµnh.
c) ThÞ trêng thø cÊp t¹o cho ngêi së h÷u chøng kho¸n c¬ héi ®Ó rót vèn ®Çu t cña hä.
§îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç.
C©u 54: C«ng ty XYZ cã 10.000 cæ phiÕu ®ang lu hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu víi møc 30%.
Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ bao nhiªu?
a) Ngêi së h÷u chøng kho¸n b) Tæ chøc ph¸t hµnh c) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh d) Thµnh viªn lu ký
C©u 56: C«ng ty SAM ®îc phÐp ph¸t hµnh 7.000.000 cæ phiÕu theo §iÒu lÖ c«ng ty.
C«ng ty ph¸t hµnh ®îc 6.000.000 cæ phiÕu, trong ®ã cã 1.000.000 cæ phiÕu ng©n quü.
Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ngêi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ngêi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i C«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.
V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t.
C©u 58: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30,5 nh sau:
C©u 59: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 22%.
C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:
C©u 60: PhiÕn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN.Index lµ 237,78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiÕn ®ãng cña tuÇn n-1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi:
C©u 61: §èi víi c¸c doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ trêng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ:
d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña c¸c cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh
c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty
C©u 63: Nªu kh¸i niÖm Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü (NAV) vµ c¸ch x¸c ®Þnh Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña chøng chØ ®Çu t cña quü x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña mçi cæ phÇn cña quü nÕu tæng sè cæ phÇn hiÖn ®ang lu hµnh cña quü lµ 1 triÖu cæ phÇn.
C©u 64: Chøc n¨ng thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ®îc thÓ hiÖn, bëi:
C©u 65: M«i giíi chøng kho¸n lµ mét nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n, trong ®ã mét c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua:
a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc thÞ trêng OTC, trong ®ã Së giao dÞch CK / ThÞ trêng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng.
d) b vµ c
C©u 66: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö b¹n lµ ngêi ®Çu t b¸n cæ phiÕu trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung vµ ®· ®îc b¸o lµ b¸n thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6).
C©u 68: Khi lu gi÷ chøng kho¸n tËp trung t¹i mét Trung t©m lu ký chøng kho¸n, ngêi ®Çu t ®îc 69: Theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ:
C©u 70: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kiÕn kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ:
b) Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ trêng chøng kho¸n c«ng b»ng, c«ng khai, hiÖu qu¶.
f) C¶ a), b), c) vµ d)
C©u 71: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp, trong ®ã:
c) LÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n ë mét gi¸ nhÊt ®Þnh ®Ó thÞ trêng chÊp nhËn.
c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm
a) ThÞ trêng vèn vµ thÞ trêng thuª mua b) ThÞ trêng cæ phiÕu vµ thÞ trêng tr¸i phiÕu
c) ThÞ trêng hèi ®o¸i vµ thÞ trêng cho vay ng¾n h¹n d) TÊt c¶ c¸c c©u trªn
c) ThÞ trêng s¬ cÊp vµ thÞ trêng thø cÊp d) C¶ 3 c©u trªn ®Òu ®óng
C©u 78: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh gép cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm
a) Kh«ng thay ®æi g× b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn
c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ t¬ng ®¬ng víi chØ sè gép.
C©u 79: 1 C«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm
c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn
a) I & II b) II & III c) ChØ cã I d) II, III &IV
C©u 81: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu c¸c chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ
C©u 82: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ngêi n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua 1 khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo 1 gi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong 1 thêi kú nhÊt ®Þnh.
a) Cæ phiÕu u ®·I b) Tr¸i phiÕu c) Chøng quyÒn d) QuyÒn mua cæ phÇn
c) NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh
a) Giao dÞch cña nhµ ®Çu t lín b) Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c¸c c«ng ty niªm yÕt
c) Mua b¸n néi Mua b¸n l¹i chÝnh cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt.
C©u 89: Sù t¸ch biÖt gi÷a phßng m«i giíi vµ phßng tù doanh cña c«ng ty chøng kho¸n sÏ lµm cho:
C©u 90: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu míi ra c«ng chóng ®Ó niªm yÕt ph¶i theo c¸c quy ®Þnh díi ®©y, ngo¹i trõ:
c) Gi¸ trÞ cæ phiÕu ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang lu hµnh
a) Lµ ngêi ®îc thµnh viªn cña TTGDCK cö lµm ®¹i diÖn b) Lµ c«ng ty chøng kho¸n ®îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng
c) Lµ c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cña TTGDCK
c) T¸ch, gép cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt.
C©u 97: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ
C©u 98: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt
c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh
a) Tr¸i phiÕu chÝnh Cæ phiÕu cña c¸c DN thùc hiÖn cæ phÇn hãa
c) CK cña c¸c DN ®· ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng d) C¶ a & c
C©u 101: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu u ®·i kh«ng tÝch lòy ®ang lu hµnh ®îc tr¶ cæ tøc hµng n¨m lµ 7USD.
a) ChØcã I & II b) ChØ cã II & III c) II, II & IV d) TÊt c¶
a) ChØ sè I b) II & III c) I & IV d) TÊt c¶
C©u 112: Chøc n¨ng cña chØ sè thÞ trêng chøng kho¸n lµ
c) Tr¸i phiÕu c«ng ty d) TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn
C©u 115: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng 117: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m.
C©u 118: DNNN thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua TTGDCK nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:
C©u 120: Nhµ ®Çu t ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n t¹i:
a) UBCK b) C«ng ty chøng kho¸n d) TÊt c¶ c¸c n¬i trªn
C©u 121: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng hoÆc gi¶m, gi¸ cña c¸c lo¹i CK nµo sau ®©y sÏ biÕn ®éng m¹nh nhÊt.
a) Tr¸i phiÕu trung h¹n b) Tr¸i phiÕu dµi h¹n c) Cæ phiÕu d) Cæ phiÕu u ®·i
C©u 122: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:
a) Lµ chñ nî chung b) MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t c) §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc
a) Cã l·i suÊt cè Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty
C©u 127: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt.
c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh
C©u 128: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn gi¸ tr¸i phiÕu sÏ:
C©u 129: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm ®Ó mua tr¸i phiÕu:
c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn kh«ng thay ®æi d) Khi tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng
b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè CK ®· ph¸t hµnh
C©u 131: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch lµ 120% phiÕu vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i CK hîp thµnh lµ hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch: a) 4 b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25
C©u 132: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ vÞ yÕt gi¸ 100®, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 5% c¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t CK cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:
C©u 133: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam
c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng
C©u 134: C¸c tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng t¹i trung t©m chøng kho¸n tËp trung lµ:
C©u 136: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong sè ®¹i diÖn ®Ó tÝnh chØ sè chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p DownJoncs sÏ lµm cho hÖ sè chia:
C©u 138: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y.
C©u 139: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam c¸c tæ chøc ®îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:
c. C«ng ty CP vµ DN nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d.
Vèn cæ phÇn cña c«ng 141: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ nhng hiÖn nay gi¸ trÞ thÞ trêng lµ ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi.
C©u 142: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:
C©u 143: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:
C©u 144: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng th× tû lÖ chøng kho¸n ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:
C©u 145: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu víi gi¸ nhng hiÖn nay gi¸ thÞ trêng lµ theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 06 cæ phiÕu cò ®îc mua CP míi.
C©u 152: Vµo ngµy 1.1.2005, mét nhµ ®Çu t mua 100 cæ phiÕu ABC víi gi¸ sö nhµ ®Çu t nµy b¸n toµn bé sè cæ phiÕu ABC ®ang cã vµ trong thêi gian nµy c«ng ty ABC kh«ng chi tr¶ cæ tøc.
I. Nhµ ®Çu t kh«ng ®îc quyÒn b¸n l¹i chøng chØ cho quü ®Çu t ®· ph¸t hµnh ra nã.
- H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng (NAV) cña quü ®Çu t vµ gi¸ trÞ trªn 1 chøng chØ quü.
C©u 155: C«ng ty XYZ ®Þnh ph¸t hµnh thªm 2 triÖu cæ phiÕu 156: Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu BBC ®ang ë møc 157: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu IBM ®ang ë møc 101.000 víi biªn ®é giao ®éng 10% th× theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, nhµ ®t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸:
C©u 158: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu GMD ®ang ë møc 50.500 víi biªn ®é giao ®éng 5% th× theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt ®îc møc gi¸:
C©u 160: Mét nhµ ®Çu t ®Õn c«ng ty CK cña m×nh vµ vay 7.500 cæ phiÕu VIH.
¤ng ta quyÕt ®Þnh mua vµo 7.500 cæ PhiÕu víi møc gi¸ nµy ®Ó tr¶ l¹i c«ng ty CK.
Gi¶ thiÕt r»ng tû lÖ ký quü cho giao dÞch b¸n khèng lµ 40%, bá qua phÝ m«i giíi vµ tiÒn l·i vay ph¶i tr¶ cho c«ng ty, tû lÖ lîi nhuËn mµ nhµ ®Çu t thu ®îc sÏ lµ:
C©u 164: Trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã tiªu cùc lµ:
Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c«ng ty niªm yÕt
C©u 165: Ngêi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®èi víi c¸c vi ph¹m vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ:
C©u 172: Sæ lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30.500 nh sau:
C©u 173: Theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh doanh nghiÖp nµo
b. Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cæ phiÕu cho tæ chøc, ca nh©n cã nhu cÇu.
c. NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®Ó mua l¹i
C©u 182: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu u ®·i, cho phÐp ngêi n¾m gi÷ nã ®îc quyÒn mua mét khèi lîng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo métgi¸ ®· ®îc x¸c ®Þnh tríc trong mét thêi h¹n nhÊt ®Þnh.
C©u 183: ThÞ trêng mua b¸n lÇn ®Çu vµ chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ:
C©u 185: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i, H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc.
C©u 186: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®îc tr¶i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×:
c. Kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty d.
C©u 190: Khi c«ng ty ho¹t ®éng cã l·i, cæ ®«ng phæ chia cæ tøc sau thuÕ sau khi ®· chia cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·iC©u 191: Mét cæ phiÕu u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng cña chÝnh c«ng ty ®ãth× ®îc gäi lµ:
C©u 194: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn ®îc trong c¸c trêng hîp sau:
C©u 195: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng:
Lµ lo¹i cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc ph¸t 197: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:
b. QuyÒn mua tríc cho phÐp mua cæ phiÕu míi víi gi¸ rÎ h¬n chµo mêi ra c«ng chóng trªn thÞ Gi¸ mua cæ phiÕu ghi trªn quyÒn cao h¬n gi¸ trÞ thÞ trêng hiÖn hµnh
c. Mua quyÒn chän lµ mua quyÒn ®îc mua hoÆc ®îc b¸n chø kh«ng cã nghÜa vô ph¶i thùc hiÖn.
c. Chøng quyÒn ®îc ph¸t hµnh tríc khi ph¸t hµnh mét ®ît cæ ®Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh ë thÞ trêng s¬ cÊp
a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.
b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng
c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh
C©u 208: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®îc hÕt gäi lµ:
C©u 209: H×nh thøc chµo b¸n mµ trong ®ã cã nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®îc gäi lµ:
C©u 210: H×nh thøc chµo b¸n trong ®ã lîng chøng kho¸n kh«ng ban ®îc sÏ ®îc tr¶ l¹i cho tæ chøc ph¸t hµnh ®îc gäi lµ:
C©u 211: Môc ®Ých chñ yÕu cña ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ:
c. T¨ng sè lîng cæ ®«ng cña c«ng ty.
b. LÖnh cho phÐp ngêi b¸n, b¸n toµn bé chøng kho¸n m×nh ®ang cã trong tµi kho¶n ë møc gi¸ ®îc quy ®Þnh tríc.
c. LÖnh cho phÐp ngêi mua, mua chøng kho¸n theo møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc thÊp h¬n
a. Tù ®éng nhËn cæ tøc hµng quý khi c«ng ty cã Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty b.
c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng 218: Biªn ®é giao ®éng cho phÐp trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:
C©u 219: C«ng ty chøng kho¸n ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam chØ ®îc thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô sau:
b. M«i giíi t vÊn ®Çu t chøng kho¸n vµ b¶o hµnh ph¸t hµnh.
C¶ b vµ c cã ®ñ vèn ph¸p ®Þnh theo tõng lo¹i h×nh kinh doanh
C©u 220: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
C©u 221: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
C©u 223: Gi¸ cæ phiÕu A trªn b¶ng giao dÞch ®iÖn tö cña c«ng ty chøng kho¸n cã mµu ®á cã nghÜa lµ:
a. BiÓu thÞ cæ phiÕu A gi¶m 224: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n vµ 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m.
C©u 225: Thêi h¹n thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n ®îc quy ®Þnh trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:
C©u 226: C¸c phiªn giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam ®îc thùc hiÖn vµo:
C©u 228: V¨n b¶n ph¸p luËt cao nhÊt ®iÒu chØnh c¸c ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay lµ:
C©u 229: ¦u tiªn trong giao dÞch chøng kho¸n theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:
C©u 232: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 1.000 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa lµ 8%/n¨m, ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 950 USD.
C©u 233: C«ng ty X ph¸t hµnh thªm ®ît cæ phiÕu phæ th«ng míi ®Ó t¨ng vèn b»ng c¸ch cung øng c¸c ®Æc quyÒn ng¾n h¹n víi tû lÖ 4 quyÒn ®îc mua mét cæ phiÕu míi theo gi¸ 75 USD, gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu X sau khi t¨ng vèn lµ 90 USD.VËy gi¸ cña quyÒn lµ:
C©u 234: C«ng ty X ph¸t hµnh cæ phiÕu míi gi¸ thùc hiÖn theo quyÒn lµ 30 USD.
Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu ®ã sau ®ît ph¸t hµnh trªn thÞ trêng lµ 40 USD.
C©u 235: C«ng ty A cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15 USD / cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ bao tiªu 0,2 USD / cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ 236: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt 5%/n¨m ®îc ph¸t hµnh theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD.
HiÖn t¹i tr¸i phiÕu ®ang ®îc b¸n víi gi¸ lµ 900 USD vµ cã thÓ ®îc thu håi theo mÖnh gi¸.
C©u 237: Khi chµo b¸n ra c«ng chóng víi gi¸ 12 USD mét cæ phiÕu, chªnh lÖch b¶o l·nh lµ 2 USD.
C©u 238: NÕu gi¸ cæ phiÕu X trªn thÞ trêng lµ 23.800 ®.
Víi sè tiÒn lµ 24 triÖu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% nhµ ®Çu t cã thÓ mua tèi ®a bao nhiªu cæ phiÕu X:
C©u 239: ¤ng X võa b¸n 10 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD / cæ 240: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, l·i suÊt hiÖn hµnh lµ 12% n¨m, ®ang ®îc mua b¸n víi gi¸ 1600 USD.
C©u 241: Mét tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc mua theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, gi¸ chuyÓn ®æi lµ 125 USD.
C©u 242: HiÖn t¹i gi¸ cæ phiÕu KHA trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ 45.700 ®ång/ cæ phiÕu, biªn ®é giao ®éng ®èi víi cæ phiÕu quy ®Þnh lµ + - 5%, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång.
C©u 243: C«ng ty X ®îc phÐp ph¸t hµnh 1 triÖu cæ phiÕu thêng, c«ng ty ®· ph¸t hµnh ®îc 600.000 cæ phiÕu, võa qua c«ng ty ®· mua l¹i 40.000 cæ phiÕu 244: Phiªn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN - Index lµ 237.78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiªn ®ãng cña tuÇn n -1, tøc lµ møc t¨ng t¬ng ®¬ng víi:
C©u 245: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®îc c¸c lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau:
I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.
ë møc gi¸ 274 cã : khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1440 cæ phiÕu.
ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt mua lµ b¸n 1300 cæ phiÕu.
ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 640 cæ gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ:
C©u 246: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®îc c¸c lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh sau:
I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.
ë møc gi¸ 274 cã: khèi lîng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 1.440 cæ phiÕu.
ë møc gi¸ 273 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 900 cæ phiÕu.
ë møc gi¸ 272 cã: Khèi lîng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi lîng ®Æt lµ b¸n 640 cæ gi¸ ®îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ:
C©u 247: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng g = 0, cæ tøc nhËn ®îc hµng n¨m lµ 2.000 ®ång.
Víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ:
C©u 248: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng trëng kh«ng ®æi g = 5%/n¨m, cæ tøc võa ®îc chia tríc ®ã lµ 2.000 ®ång/cæ phiÕu, víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m, gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ:
C©u 249: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 500.000 ®ång, l·i suÊt 5%/n¨m, thêi h¹n tr¸i phiÕu 3 n¨m, thanh to¸n theo mÖnh gi¸ vµo cuèi kú h¹n.
C©u 250: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ 155 nh b¶ng díi ®©y
C©u 251: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ: 155 nh b¶ng díi ®©y:
C©u 252: Mét nhµ ®Çu t b¸n 100 cæ phiÕu X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ 253: Mét nhµ ®Çu t mua ®îc 200 cæ phiÕu Y víi gi¸ phiÕu.PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ 254: Gi¶ sö cæ phiÕu A ®ang cã gi¸ ë phiªn giao dÞch tríc lµ 101.000 ®ång, theo quy ®Þnh yÕt gi¸ cña ViÖt Nam hiÖn nay, gi¸ mµ b¹n tr¶ trong phiªn giao dÞch nµy nh thÕ nµo lµ hîp lÖ:
C©u 255: C«ng ty X ®ang cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu.
LÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ b¶o l·nh lµ 0,2 USD/ cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu, nh vËy, gi¸ mµ c«ng chóng ph¶i tr¶ khi mua mét cæ phiÕu lµ:
C©u 258: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn c«ng ty tr¶ cæ tøc lµ:
C©u 261: Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:
a. §ît ph¸t hµnh cæ phiÕu bæ sung cña c«ng ty ®¹i chóng cho réng r·i c«ng chóng.
c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng 263: Tæ chøc b·o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam chØ ®îc b¶o l·nh cho mét ®ît ph¸t hµnh víi tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu kh«ng vît qu¸:
c. 30% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t 264: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng:
C©u 265: Chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n bÞ thu håi trong trêng hîp sau:
C©u 266: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 10.000 USD, thêi h¹n 2 n¨m, l·i suÊt 267: Cæ phiÕu X cã tû lÖ t¨ng trëng kú väng kh«ng ®æi theo c¸c nhµ ph©n tÝch chøng kho¸n lµ nhµ ®Çu t cã ý ®Þnh b¸n cæ phiÕu ®i sau khi ®· nhËn cæ tøc cña n¨m th× ph¶i b¸n víi gi¸ bao nhiªu biÕt r»ng tû lÖ sinh lêi yªu cÇu cña nhµ ®Çu t lµ 268: Sau khi cã quyÕt ®Þnh håi chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn tr¶ tiÒn cho nhµ ®Çu t trong vßng:
C©u 270: Biªn ®é giao ®éng gi¸ trªn thÞ trêng chøng kho¸n ViÖt Nam do:
C©u 271: Thêi h¹n c«ng bè th«ng tin vÒ b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m cña tæ chøc niªm yÕt chËm nhÊt lµ:
C©u 273: C«ng ty chøng kho¸n cã thÓ chØ ho¹t ®éng tèi ®a
C©u 274: Khi tiÕn hµnh tù doanh chøng kho¸n, c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc:
a. §Çu t trªn 20% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét tæ chøc niªm yÕt
b. §Çu t vµo cæ phiÕu cña c«ng ty ®ang cã së h÷u 50% vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty chøng kho¸n.
c. §Çu t 15% tæng sè cæ phiÕu ®ang lu hµnh cña mét tæ chøc kh«ng niªm hÕt.
C©u 275: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i duy tr× tû lÖ vèn kh¶ dông tèi thiÓu trªn táng vèn nî ®iÒu chØnh lµ:
C©u 276: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i b¸o c¸o ñy ban chøng kho¸n khi vèn kh¶ dông thÊp h¬n quy ®Þnh trong vßng:
Sè cæ phiÕu phæ th«ng ®ang lu hµnh lµ 5.000.000 cæ phiÕu, tæng sè cæ phiÕu u ®·i trÞ gi¸ ®ång ph¶i tr¶ l·i hµng n¨m lµ 50%.
C©u 280: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i.
C©u 281: Nhµ ®Çu t A võa mua ®îc 100 cæ phiÕu phæ th«ng X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% tæng gi¸ trÞ giao dÞch.
C©u 282: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu ®ang ®îc b¸n víi gi¸ 20 USD / cæ tÊt c¶ c¸c tr¸i chñ cña c«ng ty ®Òu chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng (§èi víi tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu thêng) th×:
C©u 283: C¸c c©u nµo sau ®©y kh«ng ch¾c ch¾n víi quyÒn mua cæ phiÕu Trong thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn, ngêi së h÷u quyÒn cã thÓ sö dông quyÒn ®Ó mua cæ phiÕu míi hoÆc b¸n nã trªn thÞ Tríc khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi ®Ó t¨ng vèn, c«ng ty b¾t buéc ph¶i ph¸t hµnh quyÒn mua tríc.
b. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh c¸c thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh.
d. Cung cÊp thÞ trêng cÊp 2 vµ t vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh c¸c thñ tôc ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh.
C©u 286: NÕu mét cæ phiÕu ®ang ®îc mua b¸n ë møc 35USD nhng b¹n chØ cã ®Ó mua cæ phiÕu ®ã víi gi¸ lµ 30 USD, b¹n nªn ®Æt lÖnh.
d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng 289: §Ó dù ®o¸n xem viÖc t¨ng, gi¶m gi¸ chøng kho¸n nµo ®ã cã ph¶i lµ khëi ®Çu mét xu híng biÕn ®éng lín hay kh«ng, nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ:
C©u 290: C«ng ty ABA cã 10.000 cæ phÇn ®ang lu hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc 30% cæ phiÕu kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phÇn ABA, sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu tû lÖ së h÷u c«ng ty cña «ng ta lµ bao 291: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt cao ®ang b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ vµ ®îc thu håi theo mÖnh gi¸.
C©u 292: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë VN quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:
C©u 293: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.
d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
C©u 294: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªn yÕt ®îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:
c. 30% Tæng sè cæ Lµ cty cæ phÇn, c«ng ty TNHH, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VN§ trë lªn.
b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty TNHH, doanh nghiÖp nhµ níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn.
c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ níc, doanh nghiÖp t nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn.
C©u 296: Mét trong c¸c ®iÒu kiÖn niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:
C©u 297: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n ®óng b»ng mÖnh gi¸ cña nã th×:
C©u 300: Nhµ ®Çu t sÏ yªu cÇu mét l·i suÊt nh thÕ nµo nÕu mua tr¸i phiÕu cã ®iÒu kho¶n cho phÐp nhµ ph¸t hµnh cã thÓ mua l¹i:
C©u 301: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ 32.500 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh mua sau sÏ ®îc thùc hiÖn.
C©u 302: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®îc x¸c ®Þnh lµ 52.000 ®ång, nh vËy nh÷ng lÖnh b¸n sau sÏ ®îc thùc hiªn:
c. C¶ a vµ mua b¸n tr¸i phiÕu cña c¸c c«ng ty
C©u 306: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä ®i ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu sÏ:
C©u 307: Lîi nhuËn mµ ngêi b¸n chøng kho¸n kh«ng nhËn ®îc lµ:
C©u 308: Tr¸i phiÕu cã thêi gian gi¸o h¹n dµi sÏ cho nhµ ®Çu t:
c. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ trêng æn Tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®îc chuyÓn sang cæ phiÕu 314: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:
C©u 315: ThÞ trêng chøng kho¸n kh«ng ph¶i lµ:
c. N¬i giao dÞch cæ 316: §èi tîng tham gia mua - b¸n chøng kho¸n trªn thÞ trêng chøng kho¸n cã thÓ lµ:
c. ThÞ trêng t¹o tÝnh thanh kho¶n cho chøng Giao dÞch tÊt c¶ c¸c lo¹i chøng dÞch chøng kho¸n cña c«ng ty võa vµ nhá
c. C«ng ty t¨ng vèn khi ph¸t hµnh thªm chøng 328: Khi mua cæ phiÕu nhµ ®Çu t quan t©m nhÊt ®Õn:
C©u 330: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp trong ®ã
a. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî b.Cæ ®«ng cã quyÒn tù do chuyÓn ®æi tÊt c¶ c¸c lo¹i cæ phiÕu cña m×nh
C©u 333: ë ViÖt Nam, muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng ph¶i:
b. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c¸c doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa
c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c¸c doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t níc ngoµi chuyÓn ®æi thµnh c«ng ty cæ phÇn.
d. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn.
C©u 335: Ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm c¸c h×nh thøc:
c. Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng 336: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm:
C©u 337: ñy ban chøng kho¸n cÊp giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng kÓ tõ khi nhËn ®Çy ®ñ hå s¬ hîp lÖ trong thêi h¹n:
C©u 339: Nh÷ng tæ chøc ®îc phÐp lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng 340: B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ viÖc tæ chøc b¶o l·nh gióp tæ chøc ph¸t hµnh thùc hiÖn:
b. NhËn mua mét phÇn hay toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t gi¸ u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh
c. Ph¶i lµ c«ng ty chøng kho¸n.
c. Tèi thiÓu 20% cæ phiÕu b¸n Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t 345: Tæ chøc niªm yÕt ®îc phÐp mua b¸n cæ phiÕu quü trong vßng:
C©u 346: Tæ chøc niªm yÕt chØ ®îc b¸n cæ phiÕu quü sau khi tr¶ l¹i tèi thiÓu
C©u 347: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng 348: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ph¶i cã:
C©u 349: Nhµ ®Çu t cã quyÒn b¸n cæ phiÕu niªm yÕt l« lÎ t¹i:
c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.
d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n trung t©m ph¸t hµnh.
b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh
c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi kh¸ch hµng.
C©u 353: C«ng ty chøng kho¸n lµ g×:
C©u 357: §iÒu kiÖn ®Ó nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n ®îc cÊp chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n lµ:
ChØ ®îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.
c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh.
C©u 359: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n cã thêi h¹n:
C©u 360: Qòy ®Çu t chøng kho¸n cã vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ:
c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n.
d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch.
b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh
c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n v× quyÒn lîi cña kh¸ch hµng.
C©u 366: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i lµ:
C©u 369: C«ng ty chøng kho¸n ®îc phÐp:
c. T vÊn cæ phÇn hãa, x¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp d.
C©u 371: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíip lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ díi 50.000 ®ång lµ:
C©u 372: Giao dÞch theo ph¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞyÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 100.000 ®ång trë lªn lµ:
C©u 373: C«ng ty A lµ mét doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa, c«ng ty A sÏ tiÕn hµnh b¸n cæ phÇn b»ng c¸ch:
C©u 374: Doanh nghiÖp Nhµ níc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung gian giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi lîng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ.
C©u 375: §iÒu kiÖn ®îc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK Hµ Néi ®èi víi cæ phiÕu lµ:
b. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng trong tæ chøc ph¸t hµnh, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o c¸o tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.
c. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o c¸o tµi chÝnh 1 n¨m ®îc kiÓm to¸n.
C©u 376: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn lîc ®îc phÐp mua:
C©u 377: Khi nhµ ®Çu t mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i trung t©m giao dÞch chøng kh¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t ph¶i ®Æt cäc:
C©u 378: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 10 tû ®ång, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 100.000 ®ång.
C©u 379: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu u ®·i.
a) Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn b) Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn TTCK
c) §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t d) §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chóng
C©u 382: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ 383: ThÞ trêng chøng kho¸n ®ang lªn cæ phiÕu REE ®· t¨ng gi¸ liªn tôc mÊy phiªn, lµ nhµ t vÊn ®Çu t, b¹n sÏ khuyªn kh¸ch hµng cña m×nh:
a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu u ®·i cæ tøc c) Cæ phiÕu u ®·i biÓu quyÕt d) TÊt c¶ c¸c lo¹i trªn
a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu u ®·I c) Tr¸i phiÕu c«ng ty d) TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn
C©u 387: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n lµ:
C©u 389: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm:
c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè lîng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè lîng cæ phÇn
C©u 390: Khi thùc hiÖn nghiÖp vô m«i giíi chøng kho¸n c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua:
d) B vµ C
C©u 391: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö lÖnh b¸n chøng kho¸n cña b¹n ®· ®îc thùc hiÖn thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6).
Cæ phiÕu nµy kh«ng tr¶ cæ tøc trong thêi gian nµy vµ b¹n kh«ng chuyÓn mét kho¶n tiÒn nµo ra khái tµi kho¶n tríc khi thùc hiÖn giao dÞch nãi trªn.
a) Ng¨n chÆn sù thua lç b) Hëng lîi tõ sù sôt gi¸ c) Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n d) H¹n chÕ rñi ro
C©u 394: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ gép cæ phiÕu, §iÒu nµy sÏ lµm:
a) Kh«ng thay ®æi b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè cæ phÇn
c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè cæ phÇn d) T¨ng mÖnh t¬ng ®¬ng víi chØ sè t¸ch
c) §îc sö dông víi môc tÝch lµm t¨ng khèi lîng giao dÞch d) Kh«ng lµm ¶nh hëng ®Õn møc gi¸ khíp lÖnh vµ khèi lîng giao dÞch
H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ ®¬n vÞ quü biÕt r»ng tæng sè chøng chØ quü ®ang lu hµnh lµ 1 triÖu chøng chØ.
C©u 398: §èi víi c¸c doanh nghiÖp nhµ níc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ trêng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®îc gi¶m nhÑ:
d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña c¸c cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh
a) Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty b) Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng
c) Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 400: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ 5%.
C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:
c) ThÞ trêng chøng kho¸n vµ thÞ trêng tiÒn tÖ d) ThÞ trêng thuª mua vµ thÞ trêng b¶o hiÓm
I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hiÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng kho¸n
Nhµ ®Çu t nhËn ®îc chøng kho¸n (nÕu lµ ngêi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ngêi b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.
V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t
C©u 403: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tríc ®ã lµ 30,5 nh sau:
Khi c«ng ty gi¶i thÓ, nhËn ®îc l¹i mét phÇn tµi s¶n t¬ng øng víi sè vèn cæ phÇn gãp vµo c«ng ty.
§îc nhËn cæ tøc u ®·i nh l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç
a) I b) I vµ II c) I vµ II d) ChØ IV e) I, III vµ IV f) TÊt c¶
C©u 405: Qua th«ng b¸o vÒ ®ît ph¸t tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ViÖt Nam t¹i thÞ trêng chøng kho¸n Hoa Kú võa qua chóng ta biÕt vèn huy ®éng cña ViÖt Nam lµ 750 triÖu US$.
C©u 406: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®îc hÕt, gäi lµ:
c) Mét trong c¸c h×nh thøc ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n thø cÊp
C©u 411: Cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc trng lµ:
a) Cã l·i suÊt cè Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty
c) §îc quyÒn bÇu cö t¹i ®¹i héi cæ ®«ng d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng
C©u 414: C«ng ty ABC ®îc phÐp ph¸t hµnh 5.000.000 cæ phiÕu theo ®iÒu lÖ C«ng ty 3.000.000 cæ phiÕu ®· ®îc ph¸t hµnh, trong ®ã cã 2.000.000 cæ phiÕu lµ cæ phiÕu quü, C«ng ty ABC cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang lu hµnh?
C©u 415: Mét C«ng ty chøng kho¸n thiÕu sãt x¸c nhËn víi kh¸ch hµng vÒ mét viÖc mua 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC víi gi¸ thÞ trêng 34 3/8.
b) Ph¶i cã sù nhÊt trÝ cao vÒ môc tiªu kinh doanh vµ c¸c ho¹t ®éng kh¸c gi÷a c¸c thµnh viªn s¸ng lËp c«ng ty.
c) Nhµ níc ®· ban hµnh ®Çy ®ñ c¸c luËt vÒ C«ng ty cæ phÇn, luËt th¬ng m¹i, luËt ph¸ s¶n, luËt cÇm cè… vµ cã nÒn kinh tÕ hµng hãa kh¸ ph¸t triÓn.
d) C¶ a, b vµ c ®Òu ®óng
C©u 418: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y.
C©u 419: ThÞ trêng chøng kho¸n níc A ¸p dông ph¬ng thøc ghÐp lÖnh tõng ®ît trªn sæ lÖnh vµo thêi ®iÓm ghÐp lÖnh cã c¸c th«ng tin sau: (gi¸ tham chiÕu: ®ã b lµ c¸ nh©n; c, d lµ c«ng ty chøng 420: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chøng, ®iÒu kiÖn nµo quan träng nhÊt?
a) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ trêng b) T×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, æn ®Þnh vµ kÕt qu¶ kinh doanh cã hiÖu qu¶ tríc khi ph¸t hµnh.
C©u 421: Mét Cty cã mét lo¹i cæ phiÕu u ®·i kh«ng céng dån cæ tøc ®ang lu hµnh víi sè cæ tøc ®îc tr¶ mçi n¨m lµ 7USD.
NÕu vµo n¨m tríc, sè cæ tøc tr¶ cho cæ phiÕu u ®·i kh«ng ®îc tr¶ cæ ®«ng mµ l¹i ®îc tr¶ vµo ®Çu n¨m nay th× cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i nµy sÏ nhËn cæ tøc lµ bao 422: C¸c tæ chøc tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ:
a) ChØ I b) ChØ cã II c) ChØ I & III d) ChØ II vµ IV
C©u 423: Trong trêng hîp x¶y ra viÖc thanh lý tµi s¶n c«ng ty c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i:
a) Lµ chñ nî nãi chung b) MÊt toµn bé vèn ®Çu t ban ®Çu c) Lµ nh÷ng ngêi cã ®é u tiªn sau cïng trong viÖc tr¶ nî cña cty
d) ChØ lµ ngêi cã ®é u tiªn tríc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu thêng trong viÖc chia phÇn tµi s¶n cßn l¹i cña c«ng ty sau khi c«ng ty ®· thanh to¸n tÊt c¶ c¸c nghÜa vô nî.
a) C¶ a, b, c ®Òu sai b) ThÞ trêng ®Êu gi¸ c) ThÞ trêng chuyÓn giao d) ThÞ trêng theo th¬ng lîng
C©u 426: Mét c«ng ty ph¸t hµnh 1.000.000 cæ phiÕu víi gi¸ 10,5 ®« la (®· b¸n hÕt trong ®ît ph¸t thêi gian sau, gi¸ cæ phiÕu thÞ trêng lµ 11 ®« la.
C©u 427: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt gi÷a ph¸t hµnh riªng rÏ (néi bé) vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:
C©u 428: NÕu mét kh¸ch hµng ®a ra mét lÖnh cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC ë gi¸ giíi h¹n dõng lµ 37, th×:
a) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ trêng khi cæ phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37 b) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc trong ngµy
c) §©y lµ mét lÖnh C¶ a, b, c ®Òu sai
C©u 429: ChØ sè nµo sau ®©y sÏ ®îc nhµ ph©n tÝch sö dông ®Ó dù ®o¸n triÓn väng cña C«ng ty:
a) ChØ sè TSL§ b) ChØ sè thö nhanh c) ChØ sè gi¸ trªn thu nhËp d) ChØ sè nî trªn vèn cæ phiÕu
C©u 430: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ ®« la, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1.000®« la, sù ¶nh hëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng ty thÓ hiÖn nh sau:
C©u 432: Mét trong c¸c nhîc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng ty cæ phÇn lµ:
a) ChØ cã I vµ IV b) ChØ cã I vµ III c) ChØ cã I, III vµ IV d) TÊt c¶ I, II.
C¸c l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®îc ®a vµo b¸n víi gi¸ 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 vµ 53 5/8.
C©u 435: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng ph¶i ®îc ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp?
a) §Ó viÖc qu¶n lý c¸c c«ng ty ph¸t hµnh ®îc tèt h¬n b) §Ó b¶o vÖ c¸c nhµ ®Çu t lín
c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ nghiªm chØnh míi ®îc huy ®éng vèn qua c«ng chóng vµ b¶o vÖ quyÒn lîi ngêi ®Çu t nhá
d) §Ó ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ níc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c«ng ty
C©u 438: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt?
c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tríc khi ph¸t hµnh
C©u 439: Khi l·i suÊt thÞ trêng t¨ng lªn, gi¸ tr¸i phiÕu sÏ:
C©u 440: Mét nhµ ®Çu t muèn thu ®îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm tèt nhÊt ®Ó mua tr¸i phiÕu
c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn sÏ kh«ng ®æi d) Khi gi¸ tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng lªn
C©u 441: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ:
c) §Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè chøng kho¸n ph¸t hµnh
C©u 442: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch t lµ 12060 ®iÓm vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i chøng kho¸n hîp thµnh lµ 3015 USD.
C©u 443: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tríc lµ 9.800 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ 5%.
C¸c møc gi¸ mµ nhµ ®Êt t chøng kho¸n cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:
C©u 445: Mét trong c¸c ®iÒu kiÖn nµo díi ®©y cha ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam
c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng
C©u 446: C¸c tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ trêng chøng kho¸n tËp trung lµ:
a) ChØ cã I b) ChØ cã II c) ChØ cã III d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng
c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu u ®·i d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc
C©u 448: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong tæ ®¹i diÖn ®Ó tÝnh ®ñ sè gi¸ chøng kho¸n theo ph¬ng ph¸p Dow Jones sÏ lµm cho hÖ sè chia:
C©u 449: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y.
C©u 450: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:
a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa
c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d) C«ng ty cæ phÇn
a) Nî cña C«ng ty b) Tµi s¶n cña c«ng ty c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d) C¶ b vµ c
C©u 452: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ CP, nhng hiÖn nay, gi¸ thÞ trêng lµ theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®îc mua mét cæ phiÕu míi.
1. C«ng ty qu¶n lý quü c«ng bè viÖc ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t trªn b¸o chÝ (Trong vßng 5 ngµy sau khi ®îc UBCKNN cho phÐp ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t lÇn ®Çu).
3. Chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t th«ng qua ng©n hµng gi¸m s¸t (trong vßng 45 ngµy kÓ tõ ngµy ®îc cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh)
a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) ChØ I, II vµ III d) C¶ I, II, III vµ IV
Tµi s¶n cña tæ chøc ph¸t hµnh bÞ tæn thÊt, bÞ phong táa, bÞ tÞch thu cã tû lÖ t¬ng ®¬ng h¬n 10% trªn tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu hoÆc tr¸i phiÕu ®îc phÐp ph¸t hµnh.
Tæ chøc ph¸t hµnh vi ph¹m ph¸p luËt, vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n g©y thiÖt h¹i nghiªm träng cho nhµ ®Çu t.
C©u 457: Quy ®Þnh vÒ vèn kh¶ dông cña C«ng ty Chøng kho¸n víi tû lÖ lµ:
C©u 458: §iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó thµnh lËp vµ xin cÊp phÐp ho¹t ®éng c«ng ty chøng kiÖn vÒ c¸n bé: cã ®a sè nh©n viªn kÓ c¶ c¸c nh©n viªn cao cÊp cña c«ng ty, cã lý lÞch c¸ nh©n tè, ®îc trang bÞ tèt kiÕn thøc vÒ kinh doanh chøng kho¸n vµ n¾m v÷ng ph¸p luËt vÒ ngµnh chøng kiÖn vÒ tµi chÝnh: thÓ nh©n vµ ph¸p nh©n tham gia thµnh lËp c«ng ty chøng kho¸n ph¶i cã thùc lùc tèt vÒ tµi 459: C«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®îc:
§Çu t vît qu¸ 20% tæng sè chøng kho¸n ®ang lu hµnh cña mét c«ng ty niªm yÕt.
§Çu t vît qu¸ 15% tæng sè chøng kho¸n ®ang lu hµnh cña mét c«ng ty niªm yÕt.
B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vît qu¸ 4 lÇn hiÖu sè gi÷a gi¸ trÞ tµi s¶n lu ®éng vµ tæng nî ng¾n h¹n.
a) ChØ cã I vµ II b) ChØ cã II vµ III c) ChØ cã II, III vµ IV d) TÊt c¶ I, II, III vµ IV
d) Lµm gi¸m ®èc, thµnh viªn héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc cæ ®«ng së h÷u trªn 5% cæ phiÕu cã quyÒn biÓu quyÕt cña 1 tæ chøc ph¸t hµnh.
C©u 461: Nh÷ng ®iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó ®îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng, trong ®ã bao gåm:
Cã Ýt nhÊt 20% cæ phÇn b¸n cho Ýt nhÊt 100 ngêi ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh vµ sè cæ ®«ng s¸ng lËp n¾m gi÷ tèi thiÓu 20% cæ phÇn.
a) ChØ cã I b) ChØ cã II, III vµ IV c) ChØ cã I, II vµ III d) C¶ I, II, III vµ IV
C©u 462: Trong thêi gian ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc xem xÐt ®¬n xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty kh«ng ®îc phÐp thùc hiÖn mét sè viÖc sau, ngo¹i trõ:
a) ChØ cã III b) ChØ cã II c) ChØ I vµ IV d) I, II, III vµ IV
C©u 465: Tæ chøc ph¸t hµnh xin ®¨ng ký niªm yÕt chøng kho¸n sau 1 n¨m kÓ tõ ngµy ®îc ñy ban Chøng kho¸n Nhµ níc cÊp phÐp ph¸t hµnh hoÆc tæ chøc cã chøng kho¸n niªm yÕt bÞ hñy bá niªm yÕt, muèn xin niªm yÕt l¹i ph¶i ®¸p øng c¸c ®iÒu kiÖn sau ®©y, lo¹i trõ:
C©u 466: Hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng theo Th«ng t sè ngµy cña tÊt c¶ c¸c tæ chøc kinh tÕ nhÊt thiÕt ph¶i cã:
a) ChØ cã I b) ChØ cã I vµ II c) ChØ I, II vµ III d) C¶ I, II, III vµ IV
C©u 467: Nh÷ng trêng hîp nµo sau ®©y Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cã thÓ t¹m ngõng giao dÞch, lo¹i trõ:
c) Gi¸ mét lo¹i chøng kho¸n t¨ng hoÆc gi¶m tíi møc giíi h¹n cho phÐp trong 3 ngµy gdÞch liªn tiÕp kÌm theo biÕn ®éng vÒ khèi lîng 468: Chøng chØ quü ®Çu t bÞ hñy bá niªm yÕt trong nh÷ng trêng hîp nµo sau ®©y:
C©u 471: C¸c hµnh vi nµo sau ®©y ®îc coi lµ vi ph¹m nguyªn t¾c giao dÞch chøng kho¸n:
a) NhËn l¹i vèn ban ®Çu b) NhËn nh÷ng g× cßn l¹i sau khi thanh to¸n c¸c kho¶n nî vµ cæ phiÕu u ®·i
a) Cã l·i suÊt cè Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty
C©u 475: Mét sù gi¶m xuèng cña l·i xuÊt thÞ trêng sÏ lµm cho gi¸ tr¸i phiÕu
Nhµ ®Çu t a vµ b lµ kh¸ch hµng ®Æt lÖnh vµ nhµ ®Çu t c lµ c«ng ty chøng 478: ThÞ trêng chøng kho¸n níc A míi ®îc thµnh lËp thêng xuyªn cã sù mÊt c©n ®èi, cÇu lín h¬n cung.
C©u 479: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å díi ®©y.
a) Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu hoÆc c¸c lo¹i chøng kho¸n kh¸c
b) Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n kÐm chÊt lîng c) Lµ n¬i giao dÞch c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh
d) Lµ thÞ trêng chøng kho¸n cha ph¸t triÓn
c) §Ó ph©n biÖt lo¹i chøng kho¸n ®îc ph¸t hµnh d) §Ó ph©n biÖt h×nh thøc b¸n chøng kho¸n: b¸n bu«n hay b¸n lÎ
C©u 482: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng ph¶i ®îc ñy ban chøng kho¸n nhµ níc cÊp phÐp?
a) §Ó viÖc qu¶n lý c¸c c«ng ty ph¸t hµnh ®îc tèt h¬n b) §Ó b¶o vÖ c¸c nhµ ®Çu t lín
d) §Ó ñy ban chøng kho¸n nhµ níc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c«ng ty
C©u 483: Trong c¸c ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt?
a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý
C©u 484: Tµi liÖu nµo lµ quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng
a) B¶n c¸o b¹ch b) C¸c b¸o c¸o tµi chÝnh c) C¸c b¸o c¸o vÒ ho¹t ®éng cña c«ng ty d) §¬n xin ph¸t hµnh
C©u 485: NghÜa vô c¬ b¶n cña c«ng ty cã chøng kho¸n ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ g×?
c) §¶m b¶o cho cæ phiÕu cña c«ng ty lu«n t¨ng gi¸ d) Tr¶ cæ tøc ®Òu ®Æn hµng n¨m
C©u 486: Môc ®Ých chñ yÕu cña c«ng ty ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ g×?
c) Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh, n©ng cao n¨ng lùc qu¶n lý d) T¨ng sè lîng cæ ®«ng cña c«ng ty
C¸c l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®ã ®îc ®a vµo ®îc b¸n víi gi¸ 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 vµ 43 5/8
C©u 489: Thµnh viªn nµo cña së giao dÞch cã thÓ thùc hiÖn c¸c lÖnh giïm cho c¸c thµnh viªn kh¸c cña së giao dÞch víi bÊt cø lo¹i chøng kho¸n, nµo lµ:
C©u 490: Mét kh¸ch hµng ®a vµo mét lÖnh giíi h¹n ë gi¸ 66 3/4, gi¸ ®ãng cöa cho cæ phiÕu nµy cña ngµy lµ 66 3/4.
Khi kh¸ch hµng gäi ®Õn c«ng ty chøng kho¸n ®Ó kiÓm tra xem lÖnh ®· ®îc thùc hiÖn cha th× ngêi m«i giíi b¸o c¸o r»ng: "Kh«ng cã g× ®îc thùc hiÖn".
c) C¸c lÖnh thÞ trêng kh¸c ®Õn tríc lÖnh cña kh¸ch hµng ®ã d) Kh«ng cã ®iÒu nµo ë trªn gi¸ ®ã
C©u 491: NÕu mét kh¸ch hµng ®a ra mét lÖnh "Cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá" ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty XYZ víi gi¸ giíi h¹n dõng 37
a) §©y lµ lÖnh më b) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ trêng khi cæ phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37
c) Kh¸ch hµng ®îc ®¶m b¶o b¸n cæ phiÕu ë gi¸ 37 d) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc trong ngµy
C©u 492: L« b¸n sau cïng cña cæ phiÕu XYX ë gi¸ 35.
Mét chuyªn gia cã c¸c lÖnh mua 900 cæ phiÕu trªn sæ cña anh ta víi gi¸ 35, vµ 600 cæ phiÕu b¸n ë gi¸ 35 3/4.
c) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký ®îc giao dÞch t¹i (thÞ trêng) OTC d) C¶ ba
C©u 495: Mét nhµ kinh doanh ®a vµo mét lÖnh cã tÝnh chÊt thùc hiÖn ngay hoÆc hñy bá ®Ó mua 1000 cæ phiÕu ë gi¸ 20.
a) 500 cæ phiÕu ë gi¸ 20 hoÆc tèt h¬n b) 500 cæ phiÕu ë gi¸ thÞ 1000 cæ phiÕu ë gi¸ 20
d) Kh«ng cã g×, v× tÊt c¶ 1000 cæ phiÕu kh«ng ®îc thùc hiÖn
C©u 498: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 1 n¨m 0 cña c«ng ty, trong c¸c chØ sè sau ®©y chØ sè nµo ®îc «ng ta quan t©m nhÊt:
C©u 499: C«ng ty cæ phÇn XYZ cã thu nhËp trªn mçi cæ phiÕu lµ 4USD vµ hiÖn chØ cæ tøc cho cæ ®«ng lµ 2 USD/1 cæ b¸n 1 cæ phiÕu trªn thÞ trêng cña c«ng ty XYZ lµ 56 ®«.
ChØ sè gi¸ c¶ trªn thu nhËp cña c«ng ty XYZ lµ:
C©u 500: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1000 USD, sö ¶nh hëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng ty thÓ hiÖn nh sau:
C©u 501: NÕu mét nhµ ph©n tÝch kü thuËt nh×n vµo ®å thÞ ®Ó x¸c ®Þnh møc ñng hé, anh ta sÏ chän ®iÓm mµ t¹i ®ã gi¸ cæ phiÕu:
a) Lý thuyÕt ngêi mua b¸n c¸c cæ phiÕu lÎ (díi 100) lu«n sai lÇm b) ChØ sè gi¸ c¶ - thu nhËp cña c¸c cæ phiÕu Dow Jones
b) Sè lîng b¸n khèng cña thÞ trêng chøng kho¸n New York t¨ng 25% so víi th¸ng tríc
c) Doanh thu cña c¸c cæ phiÕu b¸n lÎ t¨ng ®¸ng kÓ trong vµi tuÇn qua
C©u 505: Theo luËt c«ng ty, c«ng ty cæ phÇn lµ lo¹i h×nh doanh 506: Sau khi cã LuËt C«ng ty, trong thùc tÕ hiÖn nay, c«ng ty cæ phÇn Ýt ®îc thµnh lËp so víi c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n v×:
C©u 507: Mét trong c¸c nhîc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng ty cæ phÇn lµ:
a) Gi¶i thÓ DNNN vµ thµnh lËp l¹i theo d¹ng c«ng ty cæ phÇn cã nhµ níc tham gia gãp vèn
b) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn cã nhµ níc tham gia gãp vèn
c) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn mµ nhµ níc vÉn gi÷ mét tû lÖ vèn gãp trong c¬ cÊu vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty cæ phÇn.
C©u 510: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ:
a) Doanh nghiÖp t nh©n b) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc
c) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d) C«ng ty cæ phÇn
C©u 511: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam c¸c tæ chøc ®îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ:
a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u Doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa
c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ níc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d) C«ng ty cæ phÇn
c) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ ph¸t hµnh chøng kho¸n riªng lÎ d) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n cña ChÝnh phñ
a) Nî cña c«ng ty b) Tµi s¶n cña c«ng ty c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d) C¶ b vµ c
a) Nî cña doanh nghiÖp b) Tµi s¶n cña doanh nghiÖp c) Vèn cæ phÇn cña doanh nghiÖp d) C¶ b vµ c
C©u 515: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, th× tû lÖ chøng kho¸n ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:
c) Lµ mét tµi liÖu trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng
d) C¶ b vµ c
c) Nh÷ng ngêi tham gia vµo viÖc so¹n th¶o hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh d) C¶ a, b vµ c
C©u 518: HiÖn nay ë ViÖt Nam ph¬ng thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng cóng ®îc phÐp lµ:
a) Tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b) Cæ phiÕu cña c¸c doanh nghiÖp thùc hiÖn cæ phÇn hãa
c) Chøng kho¸n cña c¸c doanh nghiÖp ®· ®îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng d) C¶ a vµ c
a) ChØ cã I b) ChØ cã III c) I & IV d) II & III
C©u 526: C«ng cô nµo trong sè c¸c c«ng cô díi ®©y kh«ng ph¶i lµ c«ng cô cña thÞ trêng tiÒn tÖ:
a) TÝn phiÕu kho b¹c b) C«ng tr¸i ®Þa Hèi phiÕu d) Tr¸i phiÕu ph¸t hµnh míi
C©u 6: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®Çu t ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i suÊt ®Çu t:
L·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña TT cæ phiÕu lµ 30%.
C©u 10: ViÖc t¨ng l·i suÊt theo yªu cÇu sÏ lµm cho gi¶m hÖ sè P/E cña C«ng ty
C©u 12: ChØ tiªu ®o ®é rñi ro cña ®Çu t chøng kho¸n lµ:
C©u 14: B¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo mét cæ phiÕu cho lîi suÊt mong ®îi lµ 38% vµ møc rñi ro lµ 15%.
C©u 17: Quan s¸t ®å thÞ n©ng cao vÒ giao dÞch mét lo¹i cæ phiÕu chóng ta thÊy nh÷ng chØ tiªu sau:
C©u 20: NÕu hai cæ phiÕu cã hÖ sè t¬ng quan vÒ møc sinh lêi lín h¬n 0 th× kh«ng thÓ kÕt hîp víi nhau thµnh mét cÆp ®Ó tham gia vµo 1 DMDT ®Ó gi¶m rñi ro cña danh môc ®ã.
C©u 25: §èi víi ngêi qu¶n lý ®Çu t tr¸i phiÕu: chñ ®éng vµ dù ®o¸n l·i suÊt sÏ gi¶m m¹nh, ngêi ®ã sÏ thùc hiÖn ®Çu t theo chiÕn thuËt sau ®Ó t¨ng l·i ®Çu t.
C©u 27: Khi l·i suÊt thÞ trêng gi¶m th× ngêi kinh doanh tr¸i phiÕu chñ ®éng nªn:
C©u 28: Ngêi ®Çu t hay dïng th«ng sè sau ®Ó so s¸nh víi l·i suÊt ng©n hµng khi ®Çu t vµo cæ 29: Sù t¨ng lªn cña tû lÖ cæ tøc cña c«ng ty vµ gi¸ trÞ cæ phiÕu cña c«ng ty ®ã cã quan hÖ ngîc chiÒu nhau:
C©u 33: Khi ph©n tÝch cæ phiÕu cña c«ng ty, nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt ®Ò cËp tíi.
C©u 34: Mét sè nhµ ph©n tÝch kü thuËt, nhËn thÊy khi c¸c CK ®îc å ¹t mµu vµo lµ dÊu hiÖu cña thÞ trêng
b. Mua cæ phiÕu (RSI bÞ gh 2 ®êng lµ 30 vµ 70 nÕu lªn trªn ®êng 70 th× b¸n vµ xuèng díi ®êng 30 nªn mua).
C©u 41: Sù rñi ro cña ®Çu t chøng kho¸n lµ
C©u 42: Mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (30 ngµy) cña mét c«ng ty, trong c¸c hÖ sè sau, hÖ sè nµo ®îc nhµ ph©n tÝch quan t©m nhÊt?
C©u 45: Nghiªn cøu ®· chøng tá r»ng, nÕu ®Çu t vµo cæ phiÕu cã PE thÊp lµ PP tèt ®Ó th¾ng trªn thÞ SH nµy ®îc dïng mÖnh gi¸ nµy ®Ó mua cæ phiÕu cña VCB khi cæ phÇn ho¸ víi ®Êu gi¸ b×nh qu©n, gi¶ sö VCB cã gi¸ ®Êu thÇu b×nh qu©n lµ 200.000®, theo b¹n:
C©y 48: Ng©n hµng b¹n ®ang xem xÐt ®Çu t vµo 1CP X, l·i suÊt mong ®îi lµ 11%, l·i suÊt tÝn phiÕu kho b¹c 8%, l·i suÊt ®Çu t b×nh qu©n cña thÞ trêng cæ phiÕu lµ 12%, CP ®ang xem xÐt cã hÖ sè rñi ro = 1/2 cña b×nh qu©n thÞ trêng, b¹n khuyªn l·nh ®¹o nªn ®Çu t v×
d. ChØ cã b & c